一、课程简介

合规治理已从法务部门的单项职能演变为覆盖决策层、业务部门和职能部门的系统性工作。表部监管力度加大、跨境业务规定复杂化、供给链合规要求传导，使企业面对的不合规风险显著上升。ISO 37301为合规治理系统提供了国际通畅框架，明确了合规治理、使命鉴别、风险评估、运行机造与持续改进的齐全蹊径，企业亟需具备内审能力的专业人员来推动系统落地。

学员将系统理解ISO 37301尺度框架与主题要求，把握合规使命鉴别与风险评估步骤，可能策动和执行合规治理系统内部审核，判断合规运行证据的充分性，鉴别大局化、碎片化与责任不清等问题，并跟踪不切合项与纠正措施。学完后可承担企业内部合规审核工作，为合规治理系统建设与运行提供有力支持。

二、培训对象

本课程适合以下人员参与：

• 企业合规掌管人、法务人员、风控人员、内审人员；
• 治理者代表、董事会办公室、监事会办公室有关人员；
• 人力资源、采购、销售、财政、数据治理等部门中承担合规职责的人员；
• 已成立或打算成立 ISO 37301 合规治理系统的企业治理人员；
• 但愿相识合规治理系统尺度与内审步骤的征询与治理人员。

建议学员对企业业务流程、合同治理、内部节造或司法风险治理工作有根基相识。

三、课程收益

实现本课程后，学员能够获得以下收益：

1. 系统理解 ISO 37301 尺度的框架、术语与主题要求，把握合规治理系统的治理结构、职责分工与运行机造。
2. 把握合规使命鉴别步骤，可能从司法律规、监管要求、行业规定、合同使命、内部造度等起源梳理合规使命。
3. 把握合规风险评估步骤，可能鉴别合规风险、分析风险后果与可能性、评价风险等级并造订应对措施。
4. 理解合规方针、合规指标、合规文化、合规培训、合规沟通、合规举报与调查等身分的运行要求。
5. 可能策动和执行合规治理系统内部审核，蕴含审核规划、查抄表、现场审核与审核汇报。
6. 可能判断合规运行证据的充分性，鉴别合规治理中的大局化、碎片化与责任不清问题。
7. 可能跟踪不切合项与纠正措施，推动合规治理系统持续改进。
8. 相识合规治理有关监管趋向与常见合规风险领域，为企业合规治理提供实务参考。

四、课程纲领

第一章 ISO 37301 尺度概述与合规治理基础

• 合规治理的发展布景与尺度演变；
• ISO 37301 的合用领域、术语与界说；
• 合规治理系统与法务、风控、内控、审计的关系；
• 合规治理结构与职责分工；
• 内审员职责与能力要求。

第二章 合规使命鉴别与合规风险评估

• 合规使命的起源与分类；
• 合规使命识此外步骤与步骤；
• 合规使命与业务流程的对应关系；
• 合规风险评估的流程与步骤；
• 风险鉴别、风险分析与风险评价；
• 合规风险应对措施与责任分配；
• 合规风险清单与动态更新。

第三章 合规治理系统运行与支持

• 合规方针、合规指标与合规文化；
• 最高治理者职责与合规治理；
• 合规组织、资源与能力；
• 合规培训、沟通与意识；
• 合规运行节造与流程嵌入；
• 合规举报、调查与处置；
• 文件化信息与纪录治理；
• 合规绩效评价、监督丈量与持续改进。

第四章 内部审核策动与执行

• 内部审核的定位与年度审核规划；
• 审核筹备：文件评审、领域确定、查抄表假造；
• 现场审核流程与提问技巧；
• 合规使命与风险评估证据抽样；
• 沉点领域审核重点：反贸易贿赂、反垄断、数据合规、业务合规、劳动用工合规；
• 不切合项判定与分级；
• 审核汇报编写与纠正措施跟踪；
• 内审员常见误区与应对。

第五章 案例钻研与审核演练

• 企业合规治理系统典型案例钻研；
• 合规使命鉴别与风险评估演练；
• 合规运行节造审核演练；
• 不切合项描述与审核发现互评。

第六章 在线查核与总结

• 课程沉点回首；
• 在线考试；
• 答疑与总结。

五、查核与证书

查核选取在线考试方式，满分 100 分，70 分合格？际阅谌莞哺浅叨忍蹩罾斫狻⒑瞎媸姑稹⒑瞎娣缦掌拦馈⒃诵薪谠臁⒛诓可蠛肆鞒逃氚咐治。学员完玉成数 12 学时进建并查核合格后，宣告内审员资格培训证书。该证书证明学员已实现本课程进建并达到查核要求，不作为国度职业资格证书使用。